• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями ООО «Спектр», ООО «РИТ», ООО «Трансбалтстрой» и ООО «УАХМ-ФИНАНС»

4 марта 2021 года
Пресс-релиз
Поделиться

По результатам проведения Банком России проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями ООО «Спектр» (ISIN: RU000A0JW8G2), ООО «РИТ» (ISIN: RU000A0JUQN2), ООО «Трансбалтстрой» (ISIN: RU000A0JUJP2) и ООО «УАХМ-ФИНАНС» (ISIN: RU000A0ZZ141) (далее совместно — Облигации) в период с 17.10.2017 по 28.05.2018.

Сделки, относящиеся к манипулированию рынком, совершены следующими лицами (далее совместно — Лица):

— профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действовавшими от своего имени и за свой счет, — ООО «ИК «Спарта-финанс» (ИНН: 7705941698), ООО «ИК «А Плюс» (ИНН: 7701864354), ПАО «О.К. Банк» (ИНН: 5249046404);

— юридическими лицами — ООО «Аспект» (ИНН: 7716711777), ООО «Энергоцентр» (ИНН: 7710647885), ООО «Вечер» (ИНН: 5904164594), ООО «ТИМФИН» (ИНН: 7734616526);

— иностранными юридическими лицами — EASTMARK INVESTMENTS LTD (зарегистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации № HE 351973), CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED (зарегистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации № HE 285922).

Лицами при совершении сделок с Облигациями использовался механизм, характерный для сделок, заключенных по предварительному соглашению сторон, включая высокую степень синхронности выставления встречных заявок контрагентами и совпадение параметров таких заявок.

ООО «Энергоцентр» и ООО «Аспект» при заключении сделок с Облигациями использовались торговые счета, открытые у разных брокеров, включая иностранных. В некоторых случаях ООО «Энергоцентр» и ООО «Аспект» совершали сделки с Облигациями, в которых они одновременно выступали в роли покупателя и продавца, что приводило к заключению так называемых кросс-сделок.

Значительная часть сделок с Облигациями, заключенных Лицами, привела к существенным отклонениям параметров спроса, предложения, цены и объема торгов Облигациями, при этом такие сделки способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности на рынках Облигаций. В отдельные торговые дни доля сделок, заключенных между Лицами, составляла 100% от общего объема сделок, заключенных в рассматриваемые дни.

Согласно выводам проверки, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком относятся операции, заключенные на рынках Облигаций следующими лицами:

— ООО «Спектр» (ISIN: RU000A0JW8G2) — ООО «ИК «Спарта-финанс», ООО «ИК «А Плюс», ООО «Энергоцентр», ООО «Вечер», ООО «ТИМФИН», CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED, ПАО «О.К. Банк»;

— ООО «УАХМ-ФИНАНС» (ISIN: RU000A0ZZ141) — EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО «О.К. Банк»;

— ООО «РИТ» (ISIN: RU000A0JUQN2) — ООО «Аспект» и ООО «Энергоцентр»;

— ООО «Трансбалтстрой» (ISIN: RU000A0JUJP2) — ООО «Аспект» и ООО «Энергоцентр».

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком относятся операции, заключенные на рынках Облигаций следующими лицами:

— ООО «Трансбалтстрой» (ISIN: RU000A0JUJP2) — ООО «Аспект», ООО «Энергоцентр»;

— ООО «РИТ» (ISIN: RU000A0JUQN2) — ООО «Аспект».

Таким образом, Лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона. Банк России в связи с этим принял следующие меры:

— аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Спарта-финанс» и ООО «ИК «А Плюс»;

— действующим на дату раскрытия настоящего пресс-релиза компаниям — ООО «Аспект», ООО «Энергоцентр», ООО «Вечер», ООО «ТИМФИН», EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО «О.К. Банк» — направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Кроме того, решениями Банка России аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Диаковскому Максиму Алексеевичу и Киму Александру Олеговичу, совершавшим сделки, относящиеся к манипулированию рынком облигаций ООО «Спектр» (ISIN: RU000A0JW8G2) в интересах ООО «ИК «А Плюс» и ООО «ИК «Спарта-финанс» соответственно.

Отдельные обстоятельства совершения операций с Облигациями были установлены благодаря взаимодействию Банка России с регуляторами ряда финансовых рынков в соответствии с Многосторонним меморандумом о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU) — Financial Conduct Authority, National Bank of Slovakia и Cyprus Securities and Exchange Commission.


При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.